Broco лишили российской лицензии

Новость, опубликованная сегодня на сайте Федеральной службы по финансовым рынка РФ, буквально ошарашила меня. Компания ООО Броко Инвест, являющаяся частью ГК Broco, была лишена лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Как видно, злоключения одного из лидеров рынка предоставления услуг маржинальной торговли, которые начались с дела, инициированного  Комиссией по ценным бумагам США, только начинаются.

Если в прошлый раз всю кутерьму вокруг Broco можно было списать на порой параноидальную подозрительность SEC, то этот случай уже напоминает четко спланированную попытку отвести большую часть клиентов от Broco. После случая с блокировкой субброкерского счета Broco в компании Genesis, руководству компании долго приходилось отбиваться от нападок в стиле: “Ага, мы знали, что вы кухня!” Хотя совершенно непонятно, какое отношение имеет кухонный механизм исполнения ордеров, по которому проводится 99,9% сделок этих самых умников, к субброкерству на фондовом рынке, где все сделки вводятся напрямую в систему торгов через биржевой терминал Laser Trader. То в этот раз даже не хочется представлять, что начнется после того, как новость о лишении Broco лицензии ФСФР разнесется в широких массах.

Ну да ладно загадывать, лучше выложу текст пресс-релиза с сайта ФСФР:

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Броко Инвест».

Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- по состоянию на 24 марта 2010 года и 12 апреля 2010 года собственные средства общества не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований, установленных Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, и Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;

- генеральный директор общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований Порядка ведения внутреннего учета сделок и правил ведения внутреннего учета сделок;

- в квартальных отчетах профессионального участника рынка ценных бумах за 2008-2009 гг. обществом указывались недостоверные сведения;

- общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года;

- общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе в установленный срок сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами;

- контролер общества ненадлежащим образом выполнял свои функции при осуществлении своей деятельности.

Как видите, причины более чем банальные. Мне кажется, что практически каждый дилинговый центр, владеющий этой лицензией, периодически допускает небольшие грешки. Но лишение лицензии я наблюдаю впервые.

В любом случае, я уверен, что данное событие никак не скажется на торговле форексными и CFD-инструментами в этой компании, так что в панике выводить из Broco средства я не собираюсь. Главное, чтобы сама компания под давлением нехватки ликвидности не начала “прижимать” клиентов проскальзываниями либо затягиванием исполнения ордеров. Как мне кажется, проблемы закончатся, а Broco останется, если, конечно, не поменяет приоритеты и не изменит своей клиентоориентированной политики.

Полный текст пресс-релиза “Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО “Броко Инвест”

Дата14 Июль

6 комментария/ев на “Broco и ФСФР”

  1. fst
    15:05 on Июль 14th, 2010

    прижимают броков неподецки

  2. Алексей Беланов
    15:08 on Июль 14th, 2010

    Да, так и есть. Только больше похоже на прессинг конкретной компании, чем на наведение порядка в этой сфере.

  3. fst
    12:31 on Июль 15th, 2010

    фигли нам броко, даешь обзоры рынка!

  4. Алексей Беланов
    21:34 on Июль 15th, 2010

    Даю)) следите за обновлениями блога, а лучше – подпишитесь на RSS-ленту: иконка в левом нижнем углу экрана.

  5. fst
    17:39 on Июль 16th, 2010

    аааааа!!! люди в замках сидят не знают что делать, а обзоров все нет:(

  6. ikarus
    9:20 on Декабрь 22nd, 2011

    С чего бы вдруг верить словам директора фирмы? Фирма ясное дело выгораживает себя как только может.

Комментировать:

Я не робот.

Уважаемые читатели! Все комментарии модерируются. Если у вас есть замечания либо мысли по поводу прочитанного материала - буду благодарен вам за мнение. Если вы считаете, что ваш интернет-ресурс достоин внимания читателей и вы хотите получить на него dofollow ссылку с моего блога - напишите письмо на адрес на странице "Контакты": вполне возможно, что я опубликую небольшой обзор вашего ресурса для трейдеров.

            Finbay.org - Биржевой спекулянт